Штраф в Крупных Размерах для Coinbase
Управление по финансовому надзору Великобритании (FCA) наложило штраф в размере $4,5 миллиона на криптовалютную биржу Coinbase из-за нарушений требований регулятора. Компания предоставляла услуги клиентам, относящимся к категории «высокого риска», игнорируя установленные правила.
Несоблюдение соглашения CB Payments Limited и FCA
Дочерняя компания Coinbase Group, CB Payments Limited (CBPL), действовала как шлюз для торговли криптовалютой через другие организации внутри компании. Несмотря на соглашение с FCA ограничивающее привлечение новых пользователей, относящихся к категории высокого риска, CBPL продолжила обслуживание более 13 400 таких клиентов. Около $25 миллионов было внесено на счета биржи более чем 30% из этих пользователей.
Необходимость Соблюдения Регуляторных Требований
FCA отметило, что нарушения были вызваны недостаточной внимательностью CBPL при разработке и реализации средств контроля и их мониторинге. Ведомство также упустило недочеты в работе Coinbase в течение почти двух лет.
Этот случай подчеркивает важность соблюдения регуляторных требований при работе с высокорисковыми клиентами, включая криптовалютные биржи, в финансовом секторе.
